科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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