金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市(shì)场(chǎn张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表g)违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表