金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率(河北属于南方还是北方 河北属于北方吗lǜ)互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换(huàn)集(jí)中清算(suàn)业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求(qiú)并(bìng)完(wá河北属于南方还是北方 河北属于北方吗n)成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构(gòu)互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安排(pái)达(dá)成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安(ān)排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业(yè)务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育和服(fú)务，切实(shí)维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为(wèi)参与做(zuò)准备(bèi)。

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