近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自(zì)律安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的(lǜ)调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去(qù)年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不同的(de)现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流(liú)于形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资(zī)人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的xíng)间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为(wèi)银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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