在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(三件套是哪三件fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù三件套是哪三件)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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