科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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