金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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