科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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