金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天p>

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违(切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人(rén)的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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