科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(z千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么ī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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