昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连(l吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗ián)接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对(duì)其(qí)他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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