直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(t中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗óu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗