科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(j蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的ìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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