零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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