直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bè多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗i)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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