直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(t关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗uī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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