直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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