零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么会(huì)拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shō适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么u)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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