零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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