近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启动(dòng)自律调(diào)查，监管(guǎn)力度(dù)在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查(chá)发(fā)现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代(dài)持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的多害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融(róng)资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落实监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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