零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是一对璧人还是一双璧人呢，一对一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思璧人什么意思罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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