金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯腰围88是多少 腰围88是多少码彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(c腰围88是多少 腰围88是多少码héng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔腰围88是多少 腰围88是多少码偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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