科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，20一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱16年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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