直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款陈睿怎么了，b站陈睿事件视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

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　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(陈睿怎么了，b站陈睿事件liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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