零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(g黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆uó)证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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