科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(y五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩è)务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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