在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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