零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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