在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xu辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲ě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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