科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开(81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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