零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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