在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉李宇春的现任丈夫是谁基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(李宇春的现任丈夫是谁shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公李宇春的现任丈夫是谁开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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