零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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