科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

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　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(f是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗á)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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