金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融(róng)开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结(印信是什么意思？ 印信和书信一样吗jié)算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设(shè)施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业(yè)务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外(wài)汇(huì)交易中心与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)建立中央(yāng)对手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交易(yì)在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的(de)风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共(gòn印信是什么意思？ 印信和书信一样吗g)识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生品市(shì)场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通(tōng)”下的(de)各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则(zé)和实(shí)践操(cāo)作的(de)差异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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