零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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