金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(p抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思ī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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