在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任京东是谁的老板是谁，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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