直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10mg alt="券(quàn)商员工(gōng)抖音当“大V”，直(zhí)播赚打赏(shǎng)感谢费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近24人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到1000万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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