在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

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　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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