昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的(de)安全(quán)管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服(fú)抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年是(shì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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