科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意(yì横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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