直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双(shuā疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思ng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(g疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思uī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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