昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zà戴choker就是m吗，戴choker什么意思i)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主戴choker就是m吗，戴choker什么意思机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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