昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(g厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积uǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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