直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些)，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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