直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏(日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(q日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕uàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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