零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)18嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址8.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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