昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动，促一个立一个羽念什么字(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从一个立一个羽念什么字事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他(tā)责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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