直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

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　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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